2. Entscheiden/ Durchführen

Beratungsgespräch führen

Aktuelle Situation des Kunden erfassen

Angebotsalternativen anbieten und dem Kunden erläutern

Anpassung der Kapitalanlagen empfeh­len und ggf. realisieren

Kunden bei der Abwicklung von Kauf- und Verkaufsaufträgen unterstützen 

Abrechnungspositionen bei Kauf und Verkauf von Wertpapieren erklären

Kunden die Eröffnung und Führung eines Depots erläutern

Geld- und Kapitalmärkte über einen längeren Zeitraum beobachten

Marktchancen identifizieren und nutzen

Risiken minimieren

Getroffene Vereinbarungen einhalten

Erfolg der Anlageempfehlung fortlau­fend kontrollieren und mit dem Kunden weitere Beratungstermine h..